Комплаенс

Несоблюдение корпоративной бизнес-этики, внутренних и внешних норм и правил может повлечь за собой комплаенс-риски. Последствия могут быть разными – от штрафов и исков о возмещении убытков до длительного запрета руководству компании занимать управленческие должности. Чтобы предотвратить эти риски, компаниям необходимо создавать процедуры и механизмы внутреннего комплаенса.

Команда INTEGRITES помогает компаниям из различных отраслей разработать соответствующие правила, кодексы поведения, планы действий при выявлении нарушений. Мы также обеспечиваем обучение сотрудников комплаенс-правилам.

Наши ключевые компетенции:

• Разработка правил поведения (кодексы, политики) и составление рекомендаций по их соблюдению

• Разработка кодекса этики для сотрудников

• Разработка и рекомендации по внедрению внутренней политики и процедур, в частности в областях:

  • Противодействие коррупции в компании; o Правила получения и предоставления подарков;
  • Правила предотвращения и управления конфликтом интересов;
  • Правила в области конфиденциальности и защиты информации;
  • Правила в области защиты персональных данных;
  • Правила в области предотвращения нарушений антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс);
  • Правила в области предотвращения нарушений в области защиты прав потребителей.

• Проведение тренингов по внедрению комплаенс-системы

• Проведение комплаенс-аудита с целью выявления, оценки и анализа рисков, составление карты рисков

• Сопровождение при проведении внутреннего расследования нарушений, совершенных сотрудниками компании

• Разработка процедур проверки контрагентов на предмет комплаенс

• Проведение аудита контрагентов, включая проверку санкционных списков