Комплаєнс

Недотримання корпоративної бізнес-етики, внутрішніх і зовнішніх норм і правил може спричинити комплаєнс-ризики. Наслідки можуть бути різними – від штрафів і позовів про відшкодування збитків до тривалої заборони керівництву компанії обіймати управлінські посади. Щоб запобігти цим ризикам, компаніям необхідно створювати процедури і механізми внутрішнього комплаєнсу.

Команда INTEGRITES допомагає компаніям з різних галузей розробити відповідні правила, кодекси поведінки, плани дій при виявленні порушень. Ми також забезпечуємо навчання співробітників комплаєнс-правилам.

Наші ключові компетенції:

• Розробка правил поведінки (кодекси, політики) і складання рекомендацій з їх дотримання

• Розробка кодексу етики для співробітників

• Розробка і рекомендації щодо впровадження внутрішньої політики та процедур, зокрема, у напрямках:

  • Протидія корупції в компанії;
  • Правила отримання та надання подарунків;
  • Правила запобігання і управління конфліктом інтересів;
  • Правила щодо конфіденційності та захисту інформації;
  • Правила щодо захисту персональних даних;
  • Правила щодо запобігання порушенням антимонопольного законодавства (антимонопольний комплаєнс);
  • Правила щодо запобігання порушень в області захисту прав споживачів.

• Проведення тренінгів із впровадження комплаєнс-системи

• Проведення комплаєнс-аудиту з метою виявлення, оцінки та аналізу ризиків, створення карти ризиків

• Супровід під час проведення внутрішнього розслідування порушень, вчинених працівниками компанії

• Розробка процедур перевірки контрагентів на предмет комплаєнс

• Проведення аудиту контрагентів, включно з перевіркою санкційних списків